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예탁서비스

예탁의 종류

일반예탁

일반예탁이란 증권예탁의 가장 기본적인 형태로서, 투자자로부터 증권을 예탁받은 예탁자가 그 내역을 투자자계좌부에 기재한 후 이를 다시 한국예탁결제원에 예탁하는 것을 말합니다. 한국예탁결제원은 예탁 받은 증권을 예탁자 소유인 경우 ‘자기분’으로, 투자자 소유인 경우 ‘투자자분’으로 구분하여 관리하게 됩니다.

의제예탁

투자자가 예탁자(증권회사등)에게 예탁한 증권은 현재 그 증권실물이 한국예탁결제원에 예탁되지 않았더라도 투자자계좌부(증권회사 계좌 등)에 기재되는 때에 한국예탁결제원에 예탁된 것으로 간주됩니다. 따라서 투자자계좌부에 기재된 증권이 한국예탁결제원에 예탁되기 전에 분실 등의 사고로 인해 부족분이 발생할 경우 한국예탁결제원과 고객을 갖는 모든 예탁자가 연대하여 보전책임을 지게 됩니다.

일괄예탁

발행회사가 모집, 매출하는 증권을 투자자가 인수 또는 청약할 때 발행되는 증권을 사전 한국예탁결제원 명의로 발행토록 신청함으로써 한국예탁결제원이 발행증권을 일괄 교부 받아 예탁 처리하거나 채권의 경우 발행회사의 등록기관으로부터 등록필증을 받아 처리하는 것을 말하며 넓게는 권리예탁의 한가지로 볼 수 있습니다.

일괄예탁

권리예탁

권리예탁이란 실물예탁과 대비되는 개념으로, 일괄예탁신청에 의한 일괄예탁분은 한국예탁결제원 명의로 발행되는데, 이러한 경우 주권발행 전 일정시점(납입일 익일 또는 권리배정 후)에 예탁자계좌부에 기재하여 예탁으로 관리하는 것을 말합니다. 권리예탁은 주주로서의 권리가 발생한 시점에서부터주권이 발행되기 전까지 계좌부에 기재하여 관리하는 것으로 이는 상법상 주주가 되는 시점부터 주주로서의 권리를 당연히 인정하기 위한 것이라 할 수 있습니다. 따라서 투자자 또는 예탁자는 예탁자계좌부 기재와 동시에 공유지분과 함께 점유권을 취득하게 되는 것입니다.

  • 권리주식의 계좌부 기재 시기
    • 일괄예탁의 경우 : 발행회사로부터 한국예탁결제원 명의로 발행되는 증권의 명세를 통지받은 때
    • 예탁증권의 권리행사로 인한 경우 : 한국예탁결제원이 그 내역을 발행회사로부터 통지받은 때 또는 증권의 효력이 발생하는 때
  • 권리예탁주식이 계좌대체와 반환이 가능한 일반예탁으로 전환되는 시점
    • 실물이 교부된 후 시장에서 유통이 개시되는 경우 : 증권의 교부일
    • 실물 교부 전 시장에서 유통이 개시되는 경우 : 유통개시일

대행예탁

발행회사의 주주가 상호변경, 액면병합, 무상증자 등의 사유로 신주권의 수령이 필요한 경우 해당 주주는 명의개서대행회사에 실물의 교부에 갈음하여 해당 주식을 자신의 거래 증권회사계좌에 입고시켜줄 것을 요청하고, 명의개서대행회사는 주주의 대행예탁 신청에 따라 해당 주식을 예탁자를 통하지않고 한국예탁결제원에 직접 예탁하게 되는 것을 말합니다.

  • 콘텐츠 관리 : 증권예탁부
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