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청산/결제서비스

매매자료의 전송

  • 집합투자업자 및 일반기관투자자의 매매내역

    증권회사는 집합투자업자(자산운용회사)와 일반기관투자자의 주식매매체결 정보를 실시간으로 한국예탁결제원에 송신하고 장 종료 후 수수료 및
    제세금 등 매매수수료 정보를 일괄 송신합니다. 집합투자업자 매매자료의 경우 일반기관 매매자료와 달리 펀드별 배분(allocation)을 위한
    운용지시절차가 진행되며 운용지시를 통해 신탁업자(수탁은행)가 결제상대방으로 최종 확정됩니다. 즉 집합투자업자는 증권회사가 통지한
    매매내역을 확인한 후 매매일 당일 펀드별 배분작업에 따른 운용지시서를 작성하여 한국예탁결제원으로 송신합니다.

  • 외국인투자자 및 매매전문회원의 매매내역

    증권회사는 외국인투자자의 매매내역을 수수료내역과 함께 장 종료 후 한국예탁결제원에 일괄 전송하고 매매전문회원과 회원증권회사간의
    매매내역은 코스콤이 한국예탁결제원에 일괄 전송합니다.

매매자료 확인 및 정정

  • 집합투자업자 매매내역 확인 및 정정

    증권회사가 전송한 집합투자업자 매매내역에 대해서는 매매당일 17시까지 매매확인 및 매매정정이 이루어져야 합니다. 집합투자업자 매매분에 대하여 매매정정 마감시한인 17시 이후에 증권회사가 매매정정을 하는 경우에는 상대기관이 매매정정동의가 필요합니다.

  • 일반기관투자자/매매전문회원 매매내역 확인 및 정정

    증권회사가 전송한 일반기관, 매매전문회원의 매매내역에 대해서는 매매 익일(T+1) 오전 10시 30분까지 매매확인 및 매매정정이 이루어져야 합니다. 매매정정 마감시한인 10시 30분 이후 증권회사가 매매정정을 하는 경우에는 집합투자업자 매매분과 마찬가지로 상대기관의 매매정정동의가 있어야 가능합니다.

  • 외국인 보관기관 매매내역 확인 및 정정

    증권회사가 전송한 외국인보관기관 매매내역에 대해서는 매매 익일(T+1) 15시까지 매매확인 및 매매정정이 이루어져야 합니다. 매매정정 마감시한인 15시 이후 증권회사가 매매정정을 하는 경우에는 상대기관의 매매정정동의가 있어야 가능합니다.

결제승인 및 결제자료 확정

한국예탁결제원은 일반기관 및 외국인보관기관 등의 결제승인이 완료된 매매자료에 대해 결제일 새벽, 배치(batch)작업을 통해 결제자료
(결제대상명세)를 확정합니다. 결제대상명세 확정시 결제번호는 결제승인이 완료된 순서대로 부여됩니다.

증권과 대금의 결제

  • 증권결제

    한국예탁결제원은 결제일중에 결제 건별 증권대체실행과 증권대체완료의 2단계 과정으로 증권결제를 처리합니다.

    • 증권대체실행 : 인도회원 증권결제계좌 → KSD 증권결제계좌로 계좌대체(09:00~16:10)
    • 증권대체완료 : KSD 증권결제계좌 → 인수회원 증권결제계좌로 계좌대체(09:00~16:50)
  • 대금결제

    한국예탁결제원은 대체실행시한(16:10) 이후 증권결제에 따른 대금을 차감한 계좌군별 결제대금 및 결제촉진 대금 잔액을 합산하여 단일포지션(납부 또는 수령)의 차감결제대금을 확정합니다. DVP2방식에서의 대금결제는 이렇게 결제회원의 결제상대방별 결제대금을 모두 차감(다자간차감)하여 확정된 하나의 차감결제대금을 한은 금융망을 통해 납부 또는 수령하게 됩니다.

  • 콘텐츠 관리 : 청산결제부
  • 전화번호 : 안내

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