주메뉴

홈으로 서비스안내 > 집합투자 > 설정/환매업무 PRINT

설정/환매업무

개요

집합투자증권의 일괄예탁 및 예탁자계좌부관리
집합투자업자는 투자중개업자 또는 투자매매업자를 통하여 집합투자기구의 설정에 따른 설정대금이 납입된 경우 신탁업자의 확인을 받아 한국예탁결제원 명의로 집합투자증권을 발행하고 발행된 집합투자증권은 한국예탁결제원에 예탁되어 예탁자계좌부에 그 내역이 기재되어 관리됩니다.
집합투자증권의 설정ㆍ환매
한국예탁결제원은 투자중개업자 또는 투자매매업자의 설정(환매)청구신청을 받아 집합투자업자에 설정(환매)청구를 하고 설정(환매)일에 관련대금의 지급과 집합투자증권의 인도를 동시에 결제하는방식으로 처리하게 됩니다.
수익자명부 관리
한국예탁결제원은 투자신탁수익증권의 설정·환매와 관련하여 증권발행 증감내역을 반영한 수익자명부와 투자중개업자 또는 투자매매업자의 예탁자계좌부 기재내역에 의한 실질수익자명부를 특정 기준일 시점에 확정하고, 확정된 명세에 따라 수익자총회의 소집통지를 하게 됩니다.
기타
한국예탁결제원은 기타 집합투자증권의 권리행사, 제청구에 따른 대금결제, 집합투자증권의 종목정보관리업무를 수행합니다.
권리행사
집합투자증권에 파생되는 권리행사는 집합투자증권의 합병 등에 의한 실질수익자명세 작성 등 수익자총회 관련업무, 부분환매 및 환매연기에 따른 펀드 재산 및 펀드종목 분리 업무, 집합투자규약의 변경 및 합병에 따른 수익자 보호차원에서 도입된 매수청구업무, 신탁금의 이익분배금 및 만기상환분배금 확정 및 지급 업무 등이 있습니다.
  • 콘텐츠 관리 : 펀드업무부
  • 전화번호 : 안내

퀵메뉴

KSD Bar