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설정/환매업무

종목관리

종목관리

설정/환매업무 종목관리 개념도

한국예탁결제원(FundNet)은 설정/환매시스템 운영, 차감결제/결제자료작성, 예탁자계좌부/수익자명부관리, 펀드 및 종목 정보관리 그리고 집합투자증권 권리행사를 수행합니다.

  • 투자자는 투자매매업자에게 설정/환매
  • 투자매매업자는 한국예탁결제원과 설정/환매 결제자료조회/관련대금결제 업무를 처리합니다.
  • 집합투자업자는 일반사무관리회사에 NAV등 계산사무 위탁, 한국예탁결제원과 설정/환매 발행/소각 업무를 처리합니다. 또한 신탁업자에게 운용 및 이체를 지시 합니다.
  • 신탁업자는 한국예탁결제원과 결제자료조회, 관련대금걸제 업무를 처리합니다.
  • 일반사무관리회사는 한국예탁결제원에서 설정/환매 승인내역을 조회할 수 있습니다.
  • 종목관리사항
    • 집합투자증권의 발행/소각 및 예탁관련업무의 원활한 이행을 위해 집합투자증권별로 발행조건 관리
      • 발행정보관리 : 펀드정보, 종목정보
      • 일정관리 : 총회, 합병, 배당(분배금), 환매연기, 부분환매, 상호변경일정 등 집합투자증권 일정관리
      • 수시변동사항 : NAV, 과표 등 집합투자증권의 발행조건상 수시변동되는 사항 관리
      • 특이정보사항관리 : 종류형, 전환형, 모자형 등 특수형펀드 정보사항관리
  • 종목관리업무 처리절차

    종목관리업무처리절차

    종목관리업무 처리절차

    한국예탁결제원(종목관리)은 기본사항관리(참가자, 펀드정보 등), 수시변동사항관리(NAV, 과표 등)

    • 투자매매업자는 종목 및 펀드정보를 한국예탁결제원(종목관리)로부터 조회/다운로드
    • 집합투자업자는 기본관리사항 통보 및 입력
    • 일반사무관리회사는 한국예탁결제원(종목관리)에 NAV등 수시변동사항 입력
    • 신탁업자는 한국예탁결제원(종목관리)로부터 종목 및 펀드정보 조회/다운로드
  • 콘텐츠 관리 : 펀드업무부
  • 전화번호 : 안내

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