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ETF

주요업무

ETF 설정/환매 관리시스템 구축 및 운영

  • 인터넷환경으로 개발
    • 공인인증서를 이용하여 보안성 확보
  • 참가자별 표준화된 업무처리 시스템 제공
    • 설정/환매의 청구, 승인, 통지, 인수도 명세 등 확인
  • 설정/환매에 따른 바스켓인수도 등 자동계좌대체시스템
    • 납입자산의 인수도, ETF증권의 교부는 계좌간대체시스템을 이용하여 동시이행

ETF 설정 및 환매시 역할

  • 참가자의 설정/환매의 청구, 확인, 승인내역을 집중 전달
  • 납입증권 및 정산금액을 신탁업자에 인도하고 설정청구자(투자매매업자)에 대해서는 일괄예탁분을 증가기재 (환매시에는 반대과정)

ETF증권의 발행/소각, 예탁/반환

  • 설정시 ETF증권은 법 제189조 3항의 규정에 따라 일괄예탁
    • 환매시는 ETF증권을 소각
  • 수익자의 반환요청시 집합투자업자에 실물증권을 발행청구하여 반환
    • 발행대행기관(명의개서대행기관)을 선임한 경우 당해기관에서 발행 교부

펀드결산 및 분배금 지급

  • 펀드결산은 추적오차를 최소화하기 위해 분기별 결산 및 배당 예정
  • 펀드보유주식에서 파생된 현금배당 누적분에서 운용비용 등 제비용을 제한 부분을 정기적으로 배당

ETF펀드 참가자 및 종목 관리 (ETF Profile service)

  • 펀드별 참가자관리(집합투자업자, 신탁업자, 투자매매업자, 사무관리회사 등)
    • 참가자별 업무담당직원 및 인증서별 업무등록 관리
  • 설정/환매업무의 원활한 수행을 위한 펀드종목관리
    • NAV, 납입자산내역, 현금정산액, 누적현금배당금 등
  • 배당지급의 원활한 수행을 위한 기준일/지급일/배당률 등

외국인한도체크시스템과 연계

  • ETF 설정 및 환매에 수반되는 주식바스켓인수도로 인한 일시적인 외국인한도 초과에 따른 관련정보를 전용회선을 통해 금융감독원(외국인한도관리시스템)에 통보
  • 관련규정 : 금융투자업무규정 제6-4조 제1항
  • 통보주체 : 한국예탁결제원
  • 콘텐츠 관리 : 펀드업무부
  • 전화번호 : 안내

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