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보호예수제도절차

의무보호예수 기간 중 반환 절차

  • 보호예수의뢰인이 발행회사인 경우
    • 모집관련 의무보호예수
      이는 「증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정」에 의하여 발행회사가 주식인수인의 주식을 보호예수한 경우로 다음과 같은 반환 사유에 해당하는 경우에는 발행회사가 예탁결제원에 직접 반환 청구하여야 합니다. 이 때 예탁결제원은 관련 내용의 사실 여부를 확인한 후 해당증권을 반환하며, 발행회사는 해당 반환 사유가 해제되면 지체없이 재보호예수하여야 합니다.
    • 통일규격증권으로 교환하기 위한 경우
      • 전환권, 신주인수권 등 증권에 부여된 권리 행사를 위한 경우
      • 회사의 합병, 분할, 분할합병 또는 주식의 포괄적 교환, 이전에 따라 다른 증권으로 교환하기 위한 경우
      • 액면 또는 권면의 분할 또는 병합에 따라 신주권으로 교환하기 위한 경우
        상기 사유를 제외한 여타 사유의 경우에는 금융감독원장의 승인 문서를 첨부하여 발행회사가 예탁결제원에 반환 청구하여야 합니다.
  • 보호예수의뢰인이 주간사회사인 경우(최대주주 의무보호예수 등)
    • 관련기관의 승인을 요하는 경우
      질권 설정 및 말소를 위한 경우, 기타 주주의 권리 변동 및 주권 양태의 변경을 초래하는 모든 경우에 규제ㆍ감독기관인 한국거래소의 반환 승인 문서 및 발행회사의 반환 요청 문서를 첨부하여 대표주관회사(보호예수의뢰인)가 예탁결제원에 반환청구하여야 합니다.
    • 관련기관의 승인을 요하지 않는 경우
      • 한국거래소 상장규정에 의한 최대주주 등의 의무보호예수 기간이 경과한 경우
      • 증권시장 상장 또는 코스닥 상장 보류 결정으로 인한 반환
      • 대표주관회사의 예비심사 청구 자진철회로 인한 반환 청구
    • 예탁지정취소 주권의 반환
      • 일반 예탁주권과 달리 예탁결제원이 보관하는 주권 범위 내에서만 반환이 가능
      • 발행회사 및 대행기관의 증권업무가 이루어지지 않으므로 주권분할 및 명의개서를 할 수 없음
      • 반환을 청구하기 전에 필요한 주권의 권종이 충족하는지 여부를 반드시 확인 필요
  • 콘텐츠 관리 : 증권예탁부
  • 전화번호 : 안내

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