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기발행 주식등의 전자증권 신청전환

업무 개요

  • 발행인이 기발행된 주식 등을 전자증권 제도 시행일 이후 전자증권으로 전환하려는 경우, 발행사는 해당 증권을 전자등록 한다는 취지로 정관을 변경하고, 전환수량을 확정하여 전자등록기관인 예탁결제원에 전환신청을 해야 합니다.

신청 절차

  1. 01정관변경
  2. 02발행인관리계좌
    개설 등
  3. 03사전심사
  4. 04전자등록신청
  5. 05권리자 공고
  • 1. 정관 변경

    기발행 증권등의 전자등록을 신청하려는 비상장 증권 발행회사는 해당 증권을 전자등록 한다는 취지로 정관을 변경해야 합니다.

    전환하고자 하는 증권유형이 주식의 경우, 정관 변경 문구는 증권사무 위탁계약 중인 명의개서대행회사(한국예탁결제원, 국민은행, 하나은행)에 문의하여 주시기 바랍니다.

  • 2. 발행인관리계좌 개설등

    발행회사는 전자증권법 제21조 및 26조에 따라 전자등록기관인 예탁결제원에 발행인관리계좌를 개설하여야 합니다.

    발행인관리계좌는 발행사별 하나의 번호만 부여되며, 각 증권별 발행등록 서비스인가를 받으셔야 합니다. (예: 주식, 채권을 전환하고자 하는 경우, 주식 발행 및 채권발행의 서비스인가 필요)

    계좌개설 및 업무참가신청서는 홈페이지 [자주쓰는 양식/서식]에서 다운로드 가능

  • 3. 사전심사

    발행회사는 전환대상 증권이 전자적 방식으로 등록될 수 있는지 적격성 심사를 거쳐야 하며, 해당 증권의 종목별 기본정보를 예탁결제원으로 제출하여야 합니다.

    신청 이후 1개월 이내 발행회사는 전자등록기관(한국예탁결제원)으로부터 심사 결과를 확인하실 수 있습니다.

  • 4. 전자등록 신청

    사전심사 완료 후, 발행회사는 해당 종목의 전환일을 지정하여 전환신청을 해야 합니다.

    주식의 경우, 등록신청일로부터 최소 한달 이후 전환등록이 가능(법 제27조)하고, 채권의 경우 신청일 익일부터 전환 등록이 가능합니다.

    전환등록일 전일, 발행사는 주식의 경우 특별계좌 수량을, 채권의 경우 예탁수량을 최종 확인하여 최종 전환수량을 확정합니다.

    <전자등록 신청 시 제출서류>

    [신청서]

    • 전자등록전환 신청서 1부
      (해당 신청은 서류제출 대신 E-SAFE를 통하여 가능합니다)

    [첨부서류]

    • 정관 1부
    • 법인인감증명서 1부
    • 법인등기부등본 1부

    · 법인인감증명서 및 법인등기부등본은 발급 3개월 이내 원본서류 제출 필요

  • 5. 권리자 공고

    전자등록 신청 결과 전자증권으로 전환이 예정된 발행회사는 신규 전자등록을 하려는 날 직전 영업일을 말일로 1개월 이상의 기간을 주주명부상 권리자(주주 및 질권자)에게 전자증권법 제27조 제1항에 따른 안내사항(※ 아래 표 참조)을 공고 · 통지해야 합니다.

주식명부상 권리자 대상 공고사항(전자증권법 제27조 제1항)

  1. 1. 신규 전자등록을 하려는 날(이하, 기준일)부터 소유 중인 실물증권은 효력을 잃게 됩니다.
  2. 2. 권리자는 기준일의 직전 영업일까지 발행인에게 증권이 전자등록되는 고객계좌 또는 계좌관리기관등 자기계좌(전자등록계좌)를 통지하고, 실물증권을 제출하여야 합니다.
  3. 3. 발행인은 기준일의 직전 영업일의 주주명부에 기재된 권리자를 기준으로 법이 정하는 바에 따라 전자등록기관(예탁결제원)에 신규 전자등록의 신청을 요청합니다.

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