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신규 전자증권의 발행

업무 개요

  • 발행인이 전자등록의 방법으로 주식 등을 신규 발행하려는 경우, 발행사는 해당 증권을 전자등록 한다는 취지로 정관을 변경하고, 사전심사 및 전자등록신청을 하여야 합니다.

    단, 제도시행일의 일괄전자등록전환 대상 증권을 보유한 발행사의 경우 전자등록과 관련된 정관의 개정(안)으로 전자등록 신청이 가능합니다.

신규 발행 주식등의 전자등록 신청에 관한 특례(전자증권법 시행령 부칙 제6조)

의무 전자등록 대상의 발행인이 전자증권제도 시행 이후 신규 증권을 발행하고자 하는 경우, 전자등록기관에 제출하는 전자등록신청서에 그 신청서 제출 당시 해당 주식등의 발행과 관련된 정관이나 계약·약관 또는 이에 준하는 것(정관 등)과 또는 주식등의 전자등록과 관련된 정관등의 개정안을 함께 제출한 경우에는 관련 서류를 제출한 것으로 본다.

신청 절차

  1. 01정관변경
  2. 02발행인관리계좌
    개설 등
  3. 03사전심사
  4. 04전자등록신청
  • 1. 정관 변경

    기발행 증권등의 전자등록을 신청하려는 비상장 증권 발행회사는 해당 증권을 전자등록 한다는 취지로 정관을 변경해야 합니다.

    전환하고자 하는 증권유형이 주식의 경우, 정관 변경 문구는 증권사무 위탁계약 중인 명의개서대행회사(한국예탁결제원, 국민은행, 하나은행)에 문의하시기 바랍니다

  • 2. 발행인관리계좌 개설등

    발행회사는 전자증권법 제21조 및 26조에 따라 전자등록기관인 예탁결제원에 발행인관리계좌를 개설하여야 합니다.

    발행인관리계좌는 발행사별 하나의 번호만 부여되며, 각 증권별 발행등록 서비스인가를 받으셔야 합니다. (예: 주식, 채권을 전환하고자 하는 경우, 주식 발행 및 채권발행의 서비스인가 필요)

    계좌개설 및 업무참가신청서는 홈페이지 [자주쓰는 양식/서식]에서 다운로드 가능

  • 3. 사전심사

    발행회사는 전환대상 증권이 전자적 방식으로 등록될 수 있는지 적격성 심사를 거쳐야 하며, 해당 증권의 종목별 기본정보를 예탁결제원으로 제출하여야 합니다.

    신청 이후 1개월 이내 발행회사는 전자등록기관(한국예탁결제원)으로부터 심사 결과를 확인하실 수 있습니다.

  • 4. 전자등록 신청

    사전심사 완료 후, 발행회사는 해당 종목의 전자등록일, 등록수량 및 등록계좌정보를 확정하여 발행인관리계좌부 및 등록계좌부에 수량을 기재하기 위한 전자등록을 신청해야 합니다.

    단, 추가발행의 경우 사전심사를 거치지 않으며, 전자등록 신청부터 진행하여 주시면 됩니다.

    <전자등록 신청 시 제출서류>

    [신청서]

    • 전자등록전환 신청서 1부
      (해당 신청은 서류제출 대신 E-SAFE를 통하여 가능합니다)

    [첨부서류]

    • 정관 1부
    • 법인인감증명서 1부
    • 법인등기부등본 1부
    • (사채) 이사회이사록 1부.
    • (사채) 인수계약서 1부.
    • (사채)납입완료증명서 1부 등

    · 법인인감증명서 및 법인등기부등본은 발급 3개월 이내 원본서류 제출 필요

    · 각 증권별 필요서류가 다르니, 신청 시 담당부서와 반드시 확인하여 주시기 바랍니다.

    <전자등록 거부사유>

    1. 1. 해당 증권의 양도가 제한되는 경우
    2. 2. 같은 종류의 증권의 권리자 간에 그 주식의 권리 내용이 다르거나 그 밖에 해당 증권의 대체 가능성이 없는 경우
    3. 3. 예탁결제원을 통한 권리행사가 곤란한 경우
    4. 4. 정관에서 증권의 양도가 금지되거나 제한되는 경우
    5. 5. 대체가능성이나 유통가능성, 권리행사 방법 등이 전자등록에 적절하지 않은 경우
    6. 6. 주식을 새로 발행하거나 발행된 주권을 권리자에게 보유하게 하거나 취득하게 하는 것이 법령에 위반되는 경우
    7. 7. 신청서 등을 거짓으로 작성한 경우
    8. 8. 신청서 등의 보완요구를 이행하지 않은 경우
    9. 9. 주식의 경우, 명의개서대행회사를 선임하지 않은 경우,
    10. 10. 발행인이 권리자 보호에 필요한 사항이나 절차를 이행하지 않은 경우

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