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유상증자



주주배정방식

신주인수권을 기존 주주에게 배정하는 방식입니다. 정관에서 따로 정하며, 이를테면 주주의 신주인수권을 제한한다거나, 제3자에게 신주인수권을 부여할 수 있다는 규정이 없으면 모든 신주인수권은 주주에게 부여됩니다(상법 제418조).
주주배정방식의 경우 실권주는 주로 이사회 결의로써 기존 주주 또는 제3자에게 배정 하는데 이때는 증여세 문제가 발생됩니다(상속세 및 증여세법 제39조).

  • 주주배정방식 일정표
주주배정방식 일정표 : 이 표는 주주배정방식 일정을 절차, 일정, 대상처, 관련법규, 비고별로 보여주고 있습니다.
절차 일정 대상처 관련법규 비고
발행사 대행사
1. 유상증자 이사회결의 D-16 상법 제416조
2. 이사회결의사항 신고ㆍ공시 D-16 금융위원회
한국거래소
"
자본시장법 제161조
유가증권공시규정 제7조
코스닥공시규정 제6조
사유발생일 익일까지
사유발생일 당일
"
3. 증권신고서 제출 D-16 금융위원회 자본시장법 제119조
4. 신주발행계획 및 기준일공고 D-15 주주 상법 제354, 418조 신주배정기준일 2주간전
5. 신주배정기준일 신고 D-15 한국거래소 유가증권상장규정 제55조
코스닥공시규정 제38조
6. 신주발행 의뢰 D-15 대행사 대행업무규정 제52조 첨부물
①이사회의사록
②증권신고서수리통지서
③신문공고문 사본
7. 증권신고서 효력발생 D-9 자본시장법 제120조
동법시행규칙 제12조
신고서 수리 후 7일 경과
8. 투자설명서 제출ㆍ비치 D-9 금융위원회
한국거래소
청약처
자본시장법 제123조
동법시행령 제31조
동법시행규칙 제13조
증권신고서 효력발생일
9. 신주배정기준일 D 상법 제354조 주주명부폐쇄기간 : 3영업일
10. 우리사주조합 청약 D+5 자본시장법 제165조의7
사주조합운영기준 제3조
주주청약일 20일 전
11. 신주배정비율 변경통보 D+6 대행사 사주조합 청약즉시 통보
12. 권리주주 확정 D+7
13. 신주배정명세표 작성ㆍ인계 D+8 발행사 첨부물 납품, 사송분 인출
14. 신주인수권증서 발행의뢰 D+8 대행사 상법 제420조의2 신주인수권증서 납품
15. 신주배정통지서 발송 D+10 주주 상법 419, 420조 주주청약일 20일 전
16. 투자설명서 발송(교부) D+15~+20 주주 자본시장법 제124조
17. 신주인수권증서발행내역통보 D+24 발행사
18. 주주청약 D+30~31 주주 상법 제302조, 제419조,
제420조의4
19. 직접ㆍ이중 청약자 통보 D+32 한국예탁결제원
대행사
예탁업무규정 제51조 이중청약대금 반환
20. 실권주ㆍ단수주처리 이사회결의 및 결의내용 공시 D+32 한국거래소 상법 제416조, 제419조
유가증권공시규정 제7조
코스닥공시규정 제6조
21. 주금납입 D+34 납입처 상법 제421조, 423조 ※발행일 : 납입일 익일
22. 청약결과 통보 D+34 대행사 대행규정세칙 제20조 주금납입증명서 첨부
※사주조합 주권소요량 통보 D+34 대행사 주권교부시 해당
23. 증자등기 D+35 법원 상법 제317조 제4항
상업등기법 제79조, 제82조
납입일로부터 2주간 이내
24. 발행실적보고서 제출 D+36 금융위원회 자본시장법 제128조
발행및공시규정 제2-19조
증자등기 즉시
※ 전환사채 전환가액 변경 통보 D+36 한국예탁결제원 전환사채 발행시 해당
25. 납입금 인출 D+36 납입처
26. 최종배정명세표 작성 D+37 주권소요량 산정 등
※주권교부 전 상장시 신청 D+37 한국예탁결제원
한국거래소
"
자본시장법 제311조 제4항
유가증권상장규정 제46조
코스닥상장규정 제18조
예탁결제원에서 ‘예탁자계좌부기재확인서’발급
가쇄계약 및 주권용지신청 D+38 대행사
가쇄소
통일규격증권등 취급규정 제4, 제8~9조 신주권 제작시 해당 한국거래소에 문안 등록
27. 신규주주 등 대행예탁 의뢰 D+38 대행사
※주권교부 후 상장시 상장신청 D+41 한국거래소 유가증권상장규정 제46조
코스닥상장규정 제18조
견양주권 또는 주권불발행 확인서 첨부
상장일은 교부일 익일
※ 주권가쇄 및 납품 D+41 대행사 상법 제356조 신주권 제작시 해당
28. 주권교부 개시일 D+43 주주
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