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유상증자



주주우선 공모방식

기존 주주와 우리사주조합에게 우선 배정 후 실권주가 발생하면 일반인을 대상으로 공개 모집하며, 일반공모 후에도 미달이 발생하면 주관사회사에서 인수하는 방식입니다.

  • 주주우선 공모방식 일정표
주주우선 공모방식 일정표 : 이 표는 주주우선 공모방식 일정을 절차, 일정, 대상처, 관련법규, 비고별로 보여주고 있습니다.
절차 일정 대상처 관련법규 비고
발행사 대행사
1. 유상증자 이사회결의 D-25 상법 제416조
2. 이사회결의사항 신고ㆍ공시 D-25 금융위원회
한국거래소
"
자본시장법 제161조
유가증권공시규정 제7조
코스닥공시규정 제6조
사유발생일 익일까지
사유발생일 당일
"
3. 주관사 계약체결 D-20 주간사
4. 증권신고서 제출 D-17 금융위원회 자본시장법 제119조
동시행령 제125조
5. 신주발행 및 기준일 공고 D-15 주주 상법 제354, 418조 신주배정기준일 2주간 전
6. 신주배정기준일 신고 D-15 한국거래소 유가증권상장규정 제55조
코스닥공시규정 제38조
7. 신주발행 의뢰 D-15 대행사 대행업무규정 제52조 첨부물
①이사회의사록
②증권신고서수리통지서
③신문공고사본
8. 증권신고서 효력발생 D-7 자본시장법 제120조
동시행규칙 제12조
신고서 수리 후 10일경과
9. 투자설명서 제출ㆍ비치 D-7 금융위원회
한국거래소
청약처
자본시장법 제123조
동법시행령 제131조
동법시행규칙 제13조
10. 신주배정기준일 D 상법 제354조 주주명부폐쇄기간 : 3영업일
11. 우리사주 청약 D+5 자본시장법 제165조의7
사주조합운영기준 제3조
주주청약일 20일 전
※ 신주배정비율 변경통보 D+6 대행사 사주조합 청약즉시 통보
12. 권리주주 확정 D+7 ※6영업일 이내
13. 신주배정명세표 인계 D+8 발행사 첨부물 납품, 사송분인출
14. 신주배정통지서 발송 D+10 주주 상법 제419, 420조 주주청약일 20일 전
15. 투자설명서 발송 D+15~+20 주주 자본시장법 제124조
16. 주주 청약 D+30,31 주주 상법 제302조, 419조
상법 제420조의4
17. 직접ㆍ이중 청약자 통보 D+32 한국예탁결제원
대행사
예탁업무규정 제51조 이중청약대금 반환
18. 일반공모 청약 공고 D+33 주간사
19. 일반공모 청약 D+35,36 주간사
20. 청약결과집계 및 배정 공고 D+37 주간사
21. 초과청약금 환불 D+37 주간사 납입일 전일부터
22. 주금납입 D+38 납입처 상법 제421조
23. 청약결과 통보 D+38 대행사 대행규정세칙 제20조 주금납입증명서 첨부
※사주조합 주권소요량 통보 D+38 대행사 주권교부 해당시
24. 증자등기 D+39 법원 상법 제317조 제4항
상업등기법 제79조, 제82조
납입일로부터 2주간 내
25. 발행실적보고서 제출 D+39 금융위원회 자본시장법 제128조
26. 납입금 인출 D+40 납입처
※ 전환사채 전환가액 변경 통보 D+40 등록
기관
전환사채 등록발행시
27. 최종배정명세표 작성 D+40 주권소요량 산정 등
※주권교부 전 상장시 신청 D+40 한국예탁결제원
한국거래소
"
자본시장법 제311조 제4항
유가증권상장규정 제46조
코스닥상장규정 제18조
예탁결제원에서‘예탁자계좌부기재확인서’발급
가쇄계약 및 주권용지신청 D+41 대행사
가쇄소
통일규격증권등
취급규정 제4, 제8~9조
신주권 제작시 해당
한국거래소에 문안등록
28. 신규주주 등 대행예탁 의뢰 D+38 대행사
※주권교부 후 상장시 상장신청 D+44 한국거래소 유가증권상장규정 제46조
코스닥상장규정 제18조
견양주권 또는 불발행확인서(증권대행사 발급)첨부
상장일은 주권교부일 익일
※ 주권가쇄 및 납품 D+44 대행사 상법 제356조 신주권 제작시 해당
29. 주권교부 개시일 D+47 주주
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