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유상증자



일반공모방식

일반공모방식은 주주에 대한 신주인수권을 배제하고 불특정 다수인에게 공개 모집하는 것으로 주관사 증권회사에서 증자 총액을 인수하여 일반인에게 공모하며 공모결과 실권주가 발생하면 주관사 증권회사에서 인수하게 됩니다.
일반공모방식의 경우에도 정관상 주주의 신주인수권을 배제할 수 있다는 규정이 있어야 합니다.

  • 일반공모방식 일정표
일반공모방식 일정표 : 이 표는 일반공모방식 일정을 절차, 일정, 대상처, 관련법규, 비고별로 보여주고 있습니다.
절차 일정 대상처 관련법규 비고
발행사 대행사
1. 신주발행에 관한 이사회결의 D 상법 제416조, 418조 정관에 근거규정
2. 이사회결의사항 공시 및 신고 D 금융위
거래소
자본시장법 제161조
증권공시규정 제7조
코스닥공시규정 제6조
사유발생일 익일까지
사유발생일 당일
3. 주관사선정 및 인수계약 체결 D+2 주관사 인수업무규칙 제24조
4. 증권신고서 제출 D+3 금융위 자본시장법 제8조
5. 증권신고서 효력발생 D+14 자본시장법 제9조
동법시행규칙 제3조
신고서 수리후 10일경과
6. 투자설명서 제출 비치 D+14 금융위
거래소
청약처
자본시장법 제123조
동법시행령 제31조
동법시행규칙 제13조
7. 신주발행계획 공고 D+15
8. 신주발행 의뢰 D+16 대행사 대행업무규정 제52조 ①이사회의사록
②증권신고서수리통지서
③신주발행신문공고사본
9. 발행가액 확정공시 D+21 대행사 발행및공시규정 제5-18조 청약일전 제5거래일 기준
10. 우리사주 청약 D+27,28 상법 제302조
11. 일반공모 청약 D+27,28 주관사 상법 제302조
12. 청약결과집계 및 배정 공고 D+33 주관사
13. 초과청약금 환불 D+33 주관사 납입일 전일부터
14. 주금납입 D+34 납입처 상법 제421조
15. 청약결과 통보 D+34 대행사 대행규정세칙 제20조 ※일괄예탁주식배정내역통보
※ 전환사채 전환가액 변경 통보 D+34 등록기관 전환사채를 등록발행한 경우
16. 증자등기 D+35 법원 상법 제317조
상업등기법 제79조, 86조
납입일로부터 2주간내
17. 발행실적보고서 제출 D+35 금융위 자본시장법 제128조
18. 납입금 인출 D+36 납입처
※ 가쇄계약 및 용지교부 신청 D+37 가쇄소
대행사
통일규격증권등취급규정 제4, 8, 9조 문안등록(한국거래소)
19. 상장신청 D+41 거래소 증권상장규정 제46조
코스닥상장규정 제118조
견양주권 첨부
상장일은 교부일 익일
※ 주권가쇄 및 납품 D+41 대행사 상법 제356조
20. 주권교부 개시일 D+43 주주
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